承销协议是指 证券发行人与证券公司之间签订的,明确股票承销过程中双方相互权利义务关系的书面合同。该协议通常包括以下内容:
协议当事人情况:
包括证券发行人和证券公司的名称、地址、法定代表人姓名及联系地址等。
鉴于条款或背景条款:
简要说明签订协议的背景和目的。
定义条款:
明确协议中使用的专业术语和定义。
标的条款:
明确承销的具体证券种类、数量、金额及发行价格等。
承销方式条款:
说明承销的方式,如代销、包销等。
发行价格条款:
明确股票的发行价格。
股票分销条款:
说明股票分销的具体安排。
承销日期条款:
明确承销的具体日期和期限。
承销费用条款:
明确承销费用的计算方式和支付方式。
承销付款条款:
说明承销款项的支付方式和时间。
股票推介和发售限制条款:
说明在承销过程中对股票推介和发售的限制。
保证条款:
发行人应提供的保证及其责任。
违约责任条款:
明确双方在违反协议时应承担的责任。
其他条款:
根据具体情况可能需要包括的其他条款,如保密条款、争议解决方式等。
承销协议是证券承销制度的核心,旨在规范和调整证券承销关系以及承销行为,确保承销过程的顺利进行并明确双方的权利和义务。根据我国《证券法》的规定,主承销协议的必备条款包括:当事人的名称、住所及法定代表人的姓名;代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格;代销、包销的期限及起止日期;代销、包销的付款方式及日期;代销、包销证券的费用和结算办法;违约责任;国务院证券监督管理机构规定的其他事项。